Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv

Aktuální verze stránky ještě nebyla zkontrolována zkušenými přispěvateli a může se výrazně lišit od verze recenzované 14. července 2019; kontroly vyžadují 17 úprav .
Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv
zkráceně OFAC
  • Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv
obecná informace
Země
datum vytvoření prosince 1950
Předchůdce Úřad pro kontrolu zahraničních fondů
Řízení
mateřská agentura Ministerstvo financí Spojených států amerických , Úřad pro boj proti terorismu a finanční zpravodajství
Ředitel John E Smith [1]
přístroj
Hlavní sídlo
Počet zaměstnanců asi 200 (v roce 2013) [2]
Roční rozpočet 30,9 milionů $ (2013)
webová stránka Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv (OFAC)
 Mediální soubory na Wikimedia Commons

Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv ( OFAC , Office of Foreign Assets Control ) je oddělení ministerstva financí Spojených států odpovědné za finanční zpravodajství, plánování a zavádění ekonomických a obchodních sankcí na podporu národní bezpečnosti USA a cílů zahraniční politiky . [3] [4] OFAC působí proti cizím státům a řadě dalších organizací a jednotlivců, zejména teroristickým skupinám, které jsou Washingtonem oficiálně uznávány jako hrozby pro národní bezpečnost USA. [5]

V rámci ministerstva financí USA je OFAC podřízen Úřadu pro protiopatření finančního zpravodajství a terorismu (TFI) [4] . Strategicky jsou cíle OFAC určeny Bílým domem , ale ve většině případů jsou konkrétní cíle specifikovány Office of Global Targeting v rámci OFAC. [6]

OFAC je někdy označována jako jedna z „nejmocnějších , ale nejobskurnějších“ vládních agentur [7] a ve skutečnosti role agentury jako nástroje zahraniční politiky americké vlády roste. Od září 2017 má agentura pravomoc ukládat značné pokuty jednotlivcům, kteří nedodržují její pokyny, a také zmrazit majetek a zakázat jejich činnost ve Spojených státech. V roce 2014 OFAC uzavřel rekordní dohodu ve výši 963 milionů dolarů s francouzskou bankou BNP Paribas s cílem urovnat soudní spor proti francouzské bance ve výši 8,9 miliardy dolarů za porušení amerických sankcí vůči Íránu a Súdánu. [osm]

Historie

Ministerstvo financí USA je zapojeno do mezinárodních ekonomických sankcí od anglo-americké války v roce 1812, kdy ministr financí Albert Gallatin uvalil sankce na Británii v reakci na nucený nábor amerických námořníků. [5] [9]

V letech 1940-1947 existovala divize "Kontrola zahraničních fondů" a v letech 1947-1950 - "Úřad mezinárodních financí". Kontrola zahraničních fondů (FFC) byla vytvořena prezidentským výkonným nařízením EO 8389 v kanceláři ministra financí dne 10. dubna 1940 a využila pravomocí udělených zákonem o obchodování s nepřítelem z roku 1917 . FFC se zabývalo mimo jiné kontrolou válečných dovozů zahraničních fondů a omezením obchodu s nepřátelskými zeměmi. FFC se také podílelo na správě proklamovaného seznamu určitých blokovaných státních příslušníků a provedlo sčítání zahraničních aktiv v USA a amerických aktiv v zahraničí. V roce 1947 byl FFC zrušen a jeho funkce byly převedeny na vytvořený Úřad pro mezinárodní finance (OIF). V roce 1948 byly úkoly OIF blokovat zahraniční fondy převedeny na Office of Alien Property , což je agentura v rámci Ministerstva spravedlnosti Spojených států amerických . [deset]

V prosinci 1950 byla v rámci Úřadu pro mezinárodní finance vytvořena Divize kontroly zahraničních aktiv, bezprostřední předchůdce OFAC. Krátce předtím vstoupila ČLR do korejské války , kdy prezident Harry Truman vyhlásil výjimečný stav a zablokoval všechna čínská a severokorejská aktiva pod jurisdikcí USA. Kromě blokování čínských a severokorejských aktiv jednotka spravovala řadu pravidel a nařízení vydaných v rámci novelizovaného zákona o obchodování s nepřítelem [9] .

Dne 15. října 1962 byl na příkaz ministerstva financí odbor kontroly zahraničních aktiv přejmenován na Úřad kontroly zahraničního majetku. [deset]

John E. Smith slouží jako ředitel divize za prezidentů Baracka Obamy a Donalda Trumpa [11] [1] .

Pravomoci a činnosti

Sankční programy

Od 10. listopadu 2015 jsou v OFAC spuštěny následující sankční programy: [12]

Označení Datum aktualizace Sankční program Jednotlivci Společnosti Lodě letadlo 31 C.F.R. Datum CFR
 EO EO
[561list] Finanční sankce proti Íránu - - - - 561 [13]
[BALKÁN] Související s Balkánem [14] 229 - - - 588 [15] 13304 [16]
[Bělorusko] Bělorusko 208 - - - 548 13405
[BPI-PA] Patriot Act [17] - - - -
[BPI-SDNTK] Související s drogami [18] - - - - 598
[barma] související s Myanmarem 219 - - - 537 13448 13464
[AUTO] Středoafrická republika 39 - - - 553
[COTED] Pobřeží slonoviny 9 - - - 543
[KUBA] Implementační mechanismus pro americké sankce proti Kubě 220 - 5 - 515
[CYBER] Souvisí s kyberkriminalitou - - - - 13694 [19]
[DARFUR] Dárfúr 28 3 - - 546
[KLDR] Severní Korea 7 44 dvacet - 510 13551
[KLDR2] Související se Severní Koreou deset 16 - - 13687
[DRCONGO] Demokratická republika Kongo 106 27 - - 547
[EO13622] související s Íránem 17 6 - - 13622 [20]
[EO13645] související s Íránem 9 deset 9 - 13645 [21]
[FSE-IR] Obcházení íránských sankcí 3 2 - - 13608 [22]
[FSE-SY] Obcházení syrských sankcí - - - - 13608 [22]
[FSE-ZHN] Souvisí se zbraněmi hromadného ničení [23] - - - - 13608 [22]
[FSE-SDGT] Souvisí s terorismem [24] - - - - 13608 [22]
[FTO] Souvisí s terorismem [25] - 552 - - 597
[HRIT-IR] Porušování lidských práv v Íránu - 26 - - 13606 [26]
[HRIT-SY] Porušování lidských práv v Sýrii 2 6 - - 13606 [26]
[IFCA] Týkající se Íránu [27] - - - -
[IFSR] Finanční sankce proti Íránu 239 857 - 60 561
[ÍRÁN] Íránské finanční transakce 19 416 175 - 560
[ÍRÁN-HR] související s Íránem 54 37 - - 13553 [28]
[ÍRÁN-TRA] související s Íránem 16 45 - - 13628 [29]
[IRÁK2] související s Irákem 287 84 - - 13315 13350
[IRÁK3] související s Irákem 102 48 - - 13438
[IRGC] Finanční sankce proti Íránu 112 120 - 38 561
[JE] Íránský zákon 3 17 - - 13574
[nefrit] Myanmar Jade [30] - - - -
[Libanon] Libanon 13 - - - 549 13441
[LIBÉRIE] Bývalý liberijský režim Charlese Taylora 45 70 - - 593
[LIBYA2] související s Libyí 134 3 - - 570
[MAGNIT] Magnitského zákon [31] 54 - - -
[NPWMD] Boj proti šíření zbraní hromadného ničení [32] 211 892 351 76 544
[NS-ISA] související s Íránem [33] - - - - 13574
[NS-PLC] Licencování palestinských transakcí [34] - - - - 594 [35]
[SDGT] Souvisí s globálním terorismem [36] 3015 1963 - 101 594
[SDNT] Souvisí s obchodem s drogami [37] 436 511 - - 536
[SDNTK] Související s drogami [38] 2102 1125 5 - 598
[SDT] Terorismus 63 143 - - 595
[SOMÁLSKO] Somálsko 199 dvacet - - 551
[SÚDÁN] Související se Súdánem - 223 - - 538
[JIŽNÍ SÚDÁN] jižní Súdán - - - - 558 13664
[SÝRIE] související se Sýrií 235 180 deset 38 542 13399 13460
[TCO] Mezinárodní zločinecké organizace 201 41 - - 590 13581 [39]
[ UKRAJINA-EO13660 ] Související s Ukrajinou 193 31 - - 13660 [40]
[ UKRAJINA-EO13661 ] Související s Ukrajinou 95 144 - - 13661 [41]
[ UKRAJINA-EO13662 ] Související s Ukrajinou - - - - 13662 [42]
[ UKRAJINA-EO13685 ] Související s Ukrajinou - 42 - - 13685 [43]
[VENZUELA] Související s Venezuelou 7 - - - 13692 [44]
[JEMEN] Jemen 23 - - - 552
121 119 - - 541 [45] 13391 13469

Seznam SDN

OFAC vydává Specially Designated Nationals List (SDN ), který uvádí osoby, organizace a lodě, se kterými mají občané USA a osoby s trvalým pobytem zakázáno obchodovat [4] . Tento seznam se liší od seznamu vedeného podle § 314(a) amerického zákona Patriot Act . [46]

Jakmile bude subjekt nebo jednotlivec přidán do seznamu SDN, může požádat OFAC o výjimku. OFAC však není povinen odstranit jednotlivce nebo subjekt ze seznamu SDN. U federálních soudů byly dva případy, ve kterých bylo zjištěno, že jednání OFAC není plně v souladu s ústavou USA .

Například v srpnu 2009 federální soud ve věci KindHearts v. Ministerstvo financí rozhodlo, že zabavení majetku KindHearts bez předchozího upozornění a možnosti odvolání je porušením čtvrtého a pátého dodatku. [47]

Dne 23. září 2011 odvolací soud devátého obvodu potvrdil rozhodnutí nižšího soudu, že postupy používané ministerstvem financí k uzavření islámské nadace Al-Haramain (Oregon) v roce 2004 byly protiústavní. Soud uvedl, že pátý dodatek (zaručený řádný proces) vyžaduje, aby ministerstvo financí oznámilo důvody pro zařazení teroristů na seznam a poskytlo přiměřenou příležitost na rozhodnutí reagovat. Kromě toho soud rozhodl, že zmrazení aktiv představuje výjimku podle čtvrtého dodatku, a proto vyžaduje soudní rozhodnutí. [48]

K 7. říjnu 2015 bylo v seznamu SDN zařazeno více než 15,2 tisíce záznamů týkajících se zástupců 155 zemí. Z toho 178 přihlášek bylo pro letadla a 575 pro lodě. Zbývajících 14467 záznamů obsahovalo jména fyzických a právnických osob. [49] Zároveň jsou v seznamu SDN současně zahrnuta všechna jména (celá jména) každé sankcionované osoby známé OFAC, díky čemuž celkový počet záznamů v seznamu výrazně převyšuje počet fyzických a právnických osob, které jsou zahrnuty v seznamu SDN.

Kritika

Média citovala případ, kdy byla pozastavena platba za venčení psa jménem Daesh , dokud nebylo objasněno, že tato platba nesouvisí s financováním teroristické organizace Daesh ( ISIS ) [50] .

Viz také

Poznámky

  1. ↑ 1 2 Rubenfeld, Samuel, „US Treasury jmenovalo ředitele OFAC bez fanfár“ Archivováno 20. října 2017 na Wayback Machine , Wall Street Journal , 17. března 2017. První veřejná zmínka: 14. března 2017. Získáno 2017-03-17 .
  2. ↑ Klimasinska, Kasia, Dakin Campbell a Ian Katz. Banks Woo Treasury Sanctions profesionály pro navigaci ve složitých pravidlech USA Archivováno 30. prosince 2014 na Wayback Machine , Bloomberg , 13. srpna 2014.
  3. ↑ Financial Weapons of War, Minnesota Law Review (2016), dostupné na: http://ssrn.com/abstract=2765010
  4. ↑ 1 2 3 Sanctions Intelligence Service: jak funguje blacklisting v USA , RBC (11. září 2014). Archivováno z originálu 5. listopadu 2017. Staženo 29. ledna 2018.
  5. ↑ 1 2 Zarate, Juan C. Válka státní pokladny  (neurčitá) . — New York: PublicAffairs, 2013. - ISBN 9781610391153 .
  6. ↑ Yukhananov, Anna a Warren Strobel, Po úspěchu v Íránu čelí sankční tým amerického ministerstva financí novým výzvám Archivováno 13. listopadu 2015 na Wayback Machine , Reuters , 14. dubna 2014.
  7. ↑ Rubenfeld, Samuel. OFAC stoupá, protože sankce se stávají hlavním nástrojem politiky Archivováno 20. října 2017 na Wayback Machine , Wall Street Journal , 5. února 2014
  8. ↑ „Pokladna dosáhla dosud největšího vyrovnání souvisejícího se sankcemi s BNP Paribas SA za 963 milionů $“ Archivováno 20. října 2017 na Wayback Machine , Ministerstvo financí, 30. června 2014
  9. ↑ 1 2 Často kladené otázky (odkaz není k dispozici) . Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv. Získáno 17. září 2007. Archivováno z originálu dne 18. října 2007. 
  10. ↑ 1 2 Evidence Úřadu pro kontrolu zahraničních aktiv . Národní archiv. Získáno 17. září 2007. Archivováno z originálu 1. listopadu 2007.
  11. ↑ Ministerstvo financí oznámilo další sankce proti íránským strojírenským a přepravním firmám Archivováno 20. října 2017 na Wayback Machine . Tisková zpráva ředitele OFAC Adama J. Szubina. 28. března 2012. Staženo 3. dubna 2012.
  12. ↑ Sankční programy a informace o zemi . treasury.gov . Ministerstvo financí USA (10. listopadu 2015). Získáno 12. listopadu 2015. Archivováno z originálu 13. listopadu 2015.
  13. ↑ Část 561 – Íránská nařízení o finančních sankcích . Elektronický kodex federálních předpisů . Washington, DC: Vládní tiskárna. Získáno 12. listopadu 2015. Archivováno z originálu 7. května 2017.
  14. ↑ "Stabilizace západního Balkánu"
  15. ↑ Část 588 – Předpisy o stabilizaci západního Balkánu . Elektronický kodex federálních předpisů . Washington, DC: Vládní tiskárna. Získáno 12. listopadu 2015. Archivováno z originálu 7. května 2017.
  16. ↑ Bush, George W. Výkonný příkaz 13304 – Ukončení mimořádných událostí ve vztahu k Jugoslávii a úprava výkonného nařízení 13219 ze dne 26. června 2001  (anglicky)  // Federální rejstřík  : noviny. Washington, DC: Government Printing Office, 2003. 23. května ( sv. 68 , č. 103 ). Archivováno z originálu 20. října 2017.
  17. ↑ Zablokováno čekající vyšetřování
  18. ↑ "Foreign Narcotics Kingpin", zablokováno čekající vyšetřování
  19. ↑ Obama, Barack Výkonný příkaz 13694 – Blokování majetku určitých osob zapojených do významných škodlivých kybernetických aktivit  // Federální registr  : noviny . - Washington, DC: Government Printing Office, 2015. - 1. duben ( sv. 80 , č. 63 ). Archivováno z originálu 6. prosince 2017.
  20. ↑ Obama, Barack Výkonný příkaz 13622 – Povolení dalších sankcí s ohledem na Írán  (anglicky)  // Federální registr  : noviny. — Washington, DC: Government Printing Office, 2012. — 30. července ( sv. 77 , č. 149 ). Archivováno z originálu 20. října 2017.
  21. ↑ Obama, Barack Výkonný příkaz 13645 – Povolující provádění určitých sankcí stanovených v íránském zákoně o svobodě a boji proti šíření zbraní z roku 2012 a další sankce s ohledem na Írán  // Federální registr  : noviny . — Washington, DC: Government Printing Office, 2013. — 3. června ( sv. 78 , č. 108 ). Archivováno z originálu 20. října 2017.
  22. ↑ 1 2 3 4 Obama, Barack Exekutivní nařízení 13608 – Zákaz některých transakcí a pozastavení vstupu do Spojených států pro osoby, které se vyhýbají zahraničním sankcím ve vztahu k Íránu a Sýrii  // Federální registr  : noviny . — Washington, DC: Government Printing Office, 2012. — 1. květen ( sv. 77 , č. 86 ). Archivováno z originálu 20. října 2017.
  23. ↑ „Obcházení sankcí za nešíření zbraní“
  24. ↑ „Obcházení protiteroristických sankcí“
  25. ↑ „Zahraniční teroristické organizace“
  26. ↑ 1 2 Obama, Barack Výkonný příkaz 13606 – Zablokování majetku a pozastavení vstupu určitých osob do Spojených států s ohledem na vážné porušování lidských práv vládami Íránu a Sýrie prostřednictvím informačních technologií  // Federální registr  : noviny . - Washington, DC: Government Printing Office, 2012. - 22. dubna ( vol. 77 , č. 79 ). Archivováno z originálu 20. října 2017.
  27. ↑ Iran Freedom and Counter-Proliferation Act z roku 2012, PL 112-239
  28. ↑ Obama, Barack Výkonný příkaz 13553 – Blokování majetku určitých osob s ohledem na závažné porušování lidských práv ze strany íránské vlády a přijímání určitých dalších opatření  // Federální registr  : noviny . — Washington, DC: Government Printing Office, 2010. — 28. září ( sv. 75 , č. 190 ). Archivováno z originálu 30. ledna 2018.
  29. ↑ Obama, Barack Výkonný příkaz 13628 – Povolující provádění určitých sankcí stanovených v zákoně o omezení hrozeb v Íránu ao lidských právech v Sýrii z roku 2012 a dalších sankcích s ohledem na Írán  // Federální registr  : noviny . — Washington, DC: Government Printing Office, 2012. — 9. října ( sv. 77 , č. 198 ). Archivováno z originálu 20. října 2017.
  30. ↑ Lantos, Tome Block Barmese Jade (Junta's Anti-Democratic Efforts) Act z roku 2008  (anglicky)  // Public Law : journal. — Washington, DC: Government Printing Office, 2008. — 29. července ( sv. 110 , č. 286 ). Archivováno z originálu 20. října 2017.
  31. ↑ Sergei Magnitsky Zákon o odpovědnosti za právní stát z roku 2012, PL 112-208
  32. ↑ „Proliferátory zbraní hromadného ničení“
  33. ↑ Íránský zákon mimo SDN
  34. ↑ Hammerle, Barbara Obecná licence č. 4 – Transakce se subjekty pod kontrolou palestinského prezidenta a některými dalšími subjekty. . Washington, DC: Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv (12. dubna 2006). Získáno 12. listopadu 2015. Archivováno z originálu 11. března 2016.
  35. ↑ Část 594 – Globální předpisy o sankcích proti terorismu . Elektronický kodex federálních předpisů . Washington, DC: Vládní tiskárna. Získáno 12. listopadu 2015. Archivováno z originálu 7. května 2017.
  36. ↑ Globální terorismus
  37. ↑ „Obchod s narkotiky“
  38. ↑ „Zahraniční narkotika“
  39. ↑ Obama, Barack Výkonný příkaz 13581 – Blokování majetku nadnárodních zločineckých organizací  (anglicky)  // Federální registr  : noviny. — Washington, DC: Government Printing Office, 2011. — 24. července ( vol. 76 , č. 144 ). Archivováno z originálu 30. ledna 2018.
  40. ↑ Obama, Barack Výkonný příkaz 13660 – Blokování majetku určitých osob přispívajících k situaci na Ukrajině  (anglicky)  // Federální rejstřík  : noviny. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 6. března ( vol. 79 , č. 46 ). Archivováno z originálu 19. října 2017.
  41. ↑ Obama, Barack Výkonný příkaz 13661 – Blokování majetku dalších osob přispívajících k situaci na Ukrajině  (anglicky)  // Federální rejstřík  : noviny. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 16. března ( vol. 79 , č. 53 ). Archivováno z originálu 16. prosince 2016.
  42. ↑ Obama, Barack Výkonný příkaz 13662 – Blokování majetku dalších osob přispívajících k situaci na Ukrajině  (anglicky)  // Federální rejstřík  : noviny. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 20. března ( vol. 79 , č. 56 ). Archivováno z originálu 20. října 2017. Směrnice 1 (ve znění pozdějších předpisů) podle prováděcího nařízení 13662 (pdf). Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv (12. září 2014). Získáno 12. listopadu 2015. Archivováno z originálu 10. března 2016. Směrnice 2 (ve znění pozdějších předpisů) podle prováděcího nařízení 13662 (pdf). Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv (12. září 2014). Získáno 12. listopadu 2015. Archivováno z originálu 11. března 2016. Směrnice 3 podle prováděcího nařízení 13662 (pdf). Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv (12. září 2014). Získáno 12. listopadu 2015. Archivováno z originálu 4. dubna 2016. Směrnice 4 podle prováděcího nařízení 13662 (pdf). Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv (12. září 2014). Získáno 12. listopadu 2015. Archivováno z originálu 4. dubna 2016.
  43. ↑ Obama, Barack Exekutivní nařízení 13685 – Blokování majetku určitých osob a zákaz některých transakcí v oblasti Krym na Ukrajině  (anglicky)  // Federální registr  : noviny. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 19. prosince ( sv. 79 , č. 247 ). Archivováno z originálu 20. října 2017.
  44. ↑ Obama, Barack Výkonný příkaz 13692 – Blokování majetku a pozastavení vstupu určitých osob přispívajících k situaci ve Venezuele  // Federální rejstřík  : noviny . — Washington, DC: Government Printing Office, 2015. — 8. března ( vol. 80 , č. 47 ). Archivováno z originálu 10. března 2016.
  45. ↑ také 70 FR 71201 a 73 FR 43841
  46. ↑ 9. června 2011 OFAC Seznam SDN vs. 314(a) Seznam (nedostupný odkaz) . Získáno 29. ledna 2018. Archivováno z originálu 28. dubna 2014. 
  47. ↑ KindHearts for Charitable Humanitarian Development, Inc. proti. Geithner a kol. . ACLU (22. listopadu 2011). Získáno 29. ledna 2018. Archivováno z originálu 14. března 2015.
  48. ↑ Al Haramain v. Ministerstvo financí . Americký odvolací soud pro devátý obvod. Získáno 27. září 2011. Archivováno z originálu 8. listopadu 2011.
  49. ↑ Speciálně určený národní seznam (SDN) Ministerstvo financí USA . Ministerstvo financí USA. Datum přístupu: 29. ledna 2018. Archivováno z originálu 16. března 2011.
  50. ↑ Banka pro muže z USA se zastavila kvůli 'teroristickému' jménu psa  The Telegraph (27. března 2016) . Archivováno z originálu 23. října 2017. Staženo 29. ledna 2018.

Odkazy