Federální finanční monitorovací služba
Aktuální verze stránky ještě nebyla zkontrolována zkušenými přispěvateli a může se výrazně lišit od
verze recenzované 23. října 2022; ověření vyžaduje
1 úpravu .
Federální finanční monitorovací služba Ruské federace ( Rosfinmonitoring ) je federální výkonný orgán, který plní funkce boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu , extremistických aktivit a financování šíření hromadných zbraní. ničení , rozvoj státní politiky a právní regulace v této oblasti, koordinovat příslušnou činnost federálních výkonných orgánů, dalších státních orgánů a organizací, jakož i funkce národního centra pro hodnocení ohrožení národní bezpečnosti vyplývající z operací (transakcí ) s hotovostí nebo jiným majetkem a vyvinout opatření proti těmto hrozbám.
Rosfinmonitoring je hlavní finanční zpravodajskou jednotkou v Rusku a jménem Ruska se podílí na činnosti Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) , Euroasijské skupiny pro boj proti praní špinavých peněz a financování terorismu (EAG) . Výbor expertů Rady Evropy pro posuzování opatření pro boj proti praní špinavých peněz a financování terorismu (MONEYVAL) , Asijsko-pacifická skupina pro boj proti praní špinavých peněz (APG) a Egmontská skupina finančních zpravodajských jednotek .
Historie
Dekretem prezidenta Ruské federace ze dne 1. listopadu 2001 č. 1263 „O oprávněném orgánu pro boj proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti“ byl vytvořen Výbor Ruské federace pro finanční monitorování (CFM of Russia), který začala plnit svěřené úkoly od 1. února 2002 .
Po přijetí změn federálního zákona „O potírání legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v září 2002 byly funkce FMC Ruska rozšířeny o problematiku boje proti financování terorismu.
Jedním z úkolů FMC bylo zlepšit obraz Ruska v mezinárodním společenství: Rusko bylo v tu chvíli na „černé listině“ FATF , mezivládní organizace pro boj proti praní špinavých peněz. Díky úsilí CFM bylo v říjnu 2002 Rusko odstraněno z „černé listiny“ a v červnu 2003 se stalo členem FATF.
Výnosem prezidenta Ruské federace ze dne 9. března 2004 č. 314 „O systému a struktuře federálních výkonných orgánů“ se CFM Ruska transformovala na Federální službu finančního monitorování (Rosfinmonitoring).
Do září 2007 spadala Federální služba finančního monitorování pod jurisdikci Ministerstva financí Ruské federace .
V souladu s výnosem prezidenta Ruské federace ze dne 24. září 2007 č. 1274 „Otázky struktury federálních výkonných orgánů“ je činnost Federální finanční monitorovací služby pověřena vláda Ruské federace .
Podle výnosu prezidenta Ruské federace ze dne 21. května 2012 č. 636 „ O struktuře federálních výkonných orgánů “ řídí činnost Federální služby finančního monitorování prezident Ruské federace .
Aktivity
Federal Financial Monitoring Service vykonává následující pravomoci [1] :
- vykonává kontrolu nad prováděním právních předpisů Ruské federace právnickými a fyzickými osobami o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu prováděním kontrol a přijímáním nezbytných opatření k odstranění následků zjištěných porušení, as jakož i postavení před soud právnické a fyzické osoby, které se dopustily porušení právních předpisů Ruské federace v této oblasti;
- vydává organizacím, které provádějí operace (transakce) s hotovostí nebo jiným majetkem, a jednotlivým podnikatelům uvedeným v článku 5 federálního zákona ze dne 7. srpna 2001 N 115-FZ „O potírání legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti a Financování terorismu“ (dále jen „individuální podnikatelé), v oblasti jejichž činnosti neexistují žádné dozorové orgány, nařizuje odstranit zjištěná porušení právních předpisů Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování. terorismu;
- předkládá prezidentovi Ruské federace a vládě Ruské federace návrhy federálních zákonů, aktů prezidenta Ruské federace a vlády Ruské federace a další dokumenty k otázkám týkajícím se stanovené oblasti činnosti;
- přijímá normativní právní akty v otázkách souvisejících se stanoveným oborem činnosti;
- shromažďuje, zpracovává a analyzuje informace o operacích (transakcích) s finančními prostředky nebo jiným majetkem podléhajícím kontrole v souladu s legislativou Ruské federace, jakož i další informace zasílané společnosti Rosfinmonitoring;
- podílí se na boji proti korupci v souladu s právními předpisy Ruské federace;
- provádí jím stanoveným postupem ověřování informací o operacích (transakcích) s peněžními prostředky nebo jiným majetkem za účelem identifikace operací (transakcí) souvisejících s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti nebo financováním terorismu ;
- požaduje a přijímá v souladu se stanoveným postupem informace o transakcích (transakcích) klientů a o skutečných majitelích klientů organizací provádějících transakce (transakce) s peněžními prostředky nebo jiným majetkem a fyzických osob podnikatelů, jakož i informace o pohybu peněžních prostředků na účtech (vkladech) klientů úvěrových institucí ;
- identifikuje znaky naznačující, že operace (obchod) s hotovostí nebo jiným majetkem souvisí s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti nebo financováním terorismu;
- provádí v souladu s právními předpisy Ruské federace kontrolu operací (transakcí) s peněžními fondy nebo jiným majetkem;
- přijímá předepsaným způsobem od orgánů federální vlády, Penzijního fondu Ruské federace, Fondu sociálního pojištění Ruské federace, Federálního fondu povinného zdravotního pojištění, státních korporací a dalších organizací vytvořených Ruskou federací na základě federálních zákonů. , organizace vytvořené k plnění úkolů uložených federálním státním orgánům, od státních orgánů ustavujících subjektů Ruské federace, místních samospráv a Centrální banky Ruské federace, informace o otázkách souvisejících se stanoveným oborem činnosti, s výjimkou informací o soukromém životě občanů;
- posuzuje hrozby pro národní bezpečnost vyplývající z transakcí (transakcí) s penězi nebo jiným majetkem, předkládá prezidentovi Ruské federace výroční zprávu o těchto hrozbách a opatřeních k jejich neutralizaci;
- vyvíjí a realizuje ve spolupráci s federálními výkonnými orgány, dalšími státními orgány a organizacemi opatření směřující k předcházení, odhalování a potlačování nelegálních finančních transakcí;
- informuje federální výkonné orgány, výkonné orgány ustavujících subjektů Ruské federace, ostatní státní orgány a organizace o hrozbách pro národní bezpečnost, které vznikají v důsledku operací (transakcí) s peněžními fondy nebo jiným majetkem a jejichž neutralizace spadá do pravomoci těchto orgánů a organizací;
- vyvíjí samostatně a (nebo) ve spolupráci s federálními výkonnými orgány, výkonnými orgány ustavujících subjektů Ruské federace, jinými státními orgány a organizacemi opatření k neutralizaci hrozeb pro národní bezpečnost vyplývajících z operací (transakcí) s hotovostí nebo jiným majetkem a organizuje provádění těchto opatření;
- vede evidenci organizací provádějících operace (transakce) s peněžními prostředky nebo jiným majetkem a fyzických osob podnikatelů, v jejichž oboru činnosti neexistují dozorové orgány;
- vydává v souladu s právními předpisy Ruské federace usnesení o pozastavení operací s peněžními fondy nebo jiným majetkem;
- vyvíjí a provádí opatření k předcházení porušování právních předpisů Ruské federace v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu;
- za účelem výkonu kontroly ve stanovené oblasti činnosti provádí analýzu a předpovídání stavu dodržování požadavků právních předpisů Ruské federace organizacemi provádějícími operace (transakce) s penězi nebo jiným majetkem a jednotlivými podnikateli o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu;
- koordinuje v souladu s právními předpisy Ruské federace činnost federálních výkonných orgánů, jiných státních orgánů a organizací ve stanovené oblasti činnosti;
- spolupracuje s Centrální bankou Ruské federace v otázkách týkajících se stanovené oblasti činnosti;
- spolupracuje a provádí výměnu informací v souladu s mezinárodními smlouvami Ruské federace nebo na základě zásady reciprocity s příslušnými orgány cizích států ve stanovené oblasti činnosti;
- jedná jménem Ruské federace o otázkách souvisejících se stanovenou oblastí činnosti s mezinárodními organizacemi, státními orgány, organizacemi a občany cizích států;
- organizuje ve spolupráci s federálními výkonnými orgány, jinými státními orgány a organizacemi, Centrální bankou Ruské federace a za účasti organizací zabývajících se operacemi (transakcemi) s hotovostí nebo jiným majetkem pravidelné národní hodnocení rizik operací (transakcí) v příkaz k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu;
- vyvíjí a schvaluje:
- metodická doporučení pro provádění národního hodnocení rizik operací (transakcí) za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu;
- formuláře dokumentů potřebných pro provádění národního hodnocení rizik transakcí (transakcí) za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, jakož i doporučení k jejich vyplnění;
- zveřejňuje na svých oficiálních stránkách v informační a telekomunikační síti „Internet“ (dále jen „Internet“) zprávu o výsledcích národního hodnocení rizik operací (transakcí) za účelem legalizace (praní) výnosů z kriminalita a financování terorismu;
- vyvíjí a realizuje ve spolupráci s federálními výkonnými orgány, dalšími státními orgány a organizacemi, jakož i za účasti organizací zabývajících se operacemi (transakcemi) s hotovostí nebo jiným majetkem opatření směřující k neutralizaci zjištěných rizik transakcí (transakcí) v příkaz k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu;
- zasílá informace orgánům činným v trestním řízení, pokud existují dostatečné důvody se domnívat, že operace (obchod) souvisí s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti nebo financováním terorismu, a rovněž poskytuje informace na žádost orgánů činných v trestním řízení v souladu s federálními zákony;
- přijme v souladu s právními předpisy Ruské federace rozhodnutí o zákazu zasílání informací zahraničnímu daňovému úřadu a (nebo) zahraničnímu daňovému agentovi pověřenému zahraničním daňovým úřadem srážet zahraniční daně a poplatky a informuje organizaci finančního trhu rozhodnutí;
- uveřejňuje na svých oficiálních internetových stránkách informace o organizacích a jednotlivcích zařazených na seznam organizací a jednotlivců, u nichž existují informace o jejich zapojení do extremistických aktivit nebo terorismu;
- zveřejňuje na svých oficiálních internetových stránkách v souladu s jím stanoveným postupem rozhodnutí Meziresortní komise pro boj proti financování terorismu;
- informuje Ministerstvo spravedlnosti Ruské federace nebo jeho územní orgány na jejich žádost nebo z vlastního podnětu o neziskové organizaci, o níž existují informace naznačující neúplnost a (nebo) nespolehlivost informací obdržených v předepsaném způsob operací (transakcí) s peněžními prostředky nebo jiným majetkem nebo jeho nedodržení požadavků právních předpisů Ruské federace;
- za účelem boje proti korupci poskytuje úředníkům určeným prezidentem Ruské federace dostupné informace o operacích (transakcích) s finančními prostředky nebo jiným majetkem, jakož i další informace obdržené předepsaným způsobem;
- rozvíjí a realizuje ve spolupráci s federálními výkonnými orgány, dalšími státními orgány a organizacemi opatření směřující k předcházení trestným činům souvisejícím s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu;
- vytváří jednotný informační systém ve stanoveném oboru činnosti;
- vytváří a vede federální databázi a zajišťuje metodickou jednotu a koordinované fungování informačních systémů v ustaveném oboru činnosti;
- poskytuje vhodný způsob uchovávání a ochrany informací získaných v průběhu své činnosti, které představují státní, úřední, bankovní, daňové, obchodní tajemství, komunikační tajemství a další důvěrné informace;
- podílí se na vývoji a realizaci programů mezinárodní spolupráce, přípravě a uzavírání mezinárodních smluv Ruské federace, včetně meziresortních, v otázkách souvisejících se stanoveným oborem činnosti;
- láká předepsaným způsobem a s výhradou státního a jiného zákonem chráněného tajemství provádět zkoušky, vypracovávat vzdělávací programy, metodické materiály, programové vybavení a informační podporu, vytvářet informační systémy v oblasti finančního monitoringu, vědecké a jiné organizace, vědce a specialisté, včetně smluvního základu;
- provádí zadávání zakázek na zboží, práce, služby ve stanoveném oboru činnosti v souladu s právními předpisy Ruské federace a dalšími regulačními právními akty o smluvním systému v oblasti zadávání zakázek na zboží, práce, služby pro potřeby státu a obcí ;
- vykonává funkce hlavního manažera a příjemce rozpočtových přídělů stanovených ve federálním rozpočtu společnosti Rosfinmonitoring;
- organizuje a provádí kontroly činnosti územních orgánů Rosfinmonitoringu;
- organizuje a (nebo) zajišťuje vědeckou a výzkumnou činnost v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, jakož i školení v této oblasti prostřednictvím realizace základních odborných vzdělávacích a doplňkových odborných programů;
- zajišťuje včasné a úplné posouzení odvolání občanů, přijímání rozhodnutí o nich a zasílání odpovědí ve lhůtě stanovené právními předpisy Ruské federace;
- poskytuje mobilizační výcvik v Rosfinmonitoringu;
- provádí organizaci a vedení civilní obrany v Rosfinmonitoringu;
- organizuje školení, odbornou rekvalifikaci a další školení státních úředníků spolkové země Rosfinmonitoring;
- provádí v souladu s právními předpisy Ruské federace práce na získávání, uchovávání, účtování a využívání archivních dokumentů Rosfinmonitoringu;
- vykonávat další pravomoci ve stanoveném oboru činnosti.
- V dubnu 2018 ředitel Rosfinmonitoring Yury Chikhanchin na Euroasijském protikorupčním fóru uvedl, že ruské úřady analyzovaly úniky od zahraničních offshore registrátorů (včetně Panama Papers a Heaven Dossier) a odhalily nezákonné finanční transakce v hodnotě miliard rublů, do které jsou zapojeny tisíce Rusů, včetně „ruských veřejných činitelů, včetně guvernérů, zástupců sboru a vedení výkonných orgánů“. [2]
Průvodce
Struktura
Centrální kancelář
- Ředitel
- První zástupce ředitele
- státní tajemník - zástupce ředitele
- zástupce ředitele (3 pozice)
- Asistenti (poradci) ředitele (5 pozic)
- Kancelář ředitele
- Oddělení lidských zdrojů a boje proti korupci
- Správa dokumentů
- Oddělení provozu informačních systémů
- Katedra rozvoje informačních systémů
- Oddělení hodnocení rizik
- Úřad pro boj proti praní špinavých peněz
- Odbor organizace dozorčí činnosti
- Katedra mezinárodních vztahů
- Úřad pro boj proti financování terorismu
- Právní management
- Finanční a ekonomický management
- Úřad pro bezpečnost a ochranu informací
- Oddělení koordinace a interakce
- Oddělení pro vyšetřování finančních trhů
- Odbor pro práci s rozpočtovou sférou
Územní úřady
Meziregionální oddělení Rosfinmonitoringu:
- v Severozápadním federálním okruhu
- ve federálním okruhu Ural
- ve federálním okruhu Volha
- ve federálním okruhu Dálného východu
- v sibiřském federálním okruhu
- v centrálním federálním okruhu
- v jižním federálním okruhu
- v severokavkazském federálním okruhu
- v Krymské republice a ve městě Sevastopol
- v DPR, LPR, Záporoží a Chersonské oblasti
Ocenění oddělení [3]
- Odznak „Čestný důstojník Federální finanční monitorovací služby“
- Medaile „Za zásluhy o Federální finanční monitorovací službu“
- Medaile „Za bezvadnou službu“ 1., 2. a 3. třídy
- Medaile „Za pomoc“
- Vstup do čestné rady Federální finanční monitorovací služby
- Čestný diplom Federální finanční monitorovací služby
- Vděčnost ředitele Federální finanční monitorovací služby
- Zápis do čestné rady územního orgánu Federální finanční monitorovací služby
- Čestný diplom územního orgánu Federální finanční monitorovací služby
- Vděčnost vedoucího územního orgánu Federální finanční monitorovací služby
- Cenný dárek od Federální finanční monitorovací služby.
Viz také
Poznámky
- ↑ Předpisy o Federální službě finančního monitorování (schválené nařízením vlády Ruské federace ze dne 23. června 2004 č. 307)
- ↑ Rosfinmonitoring odhalil transakce úředníků prostřednictvím offshore společností v hodnotě miliard rublů (25. dubna 2018). Získáno 25. dubna 2018. Archivováno z originálu dne 25. dubna 2018. (neurčitý)
- ↑ Příkaz Federální finanční monitorovací služby ze dne 20. května 2015 N 151 „O ministerských vyznamenáních Federální finanční monitorovací služby“
Odkazy